互聯(lián)網(wǎng)平臺監(jiān)管持續(xù)細(xì)化(現(xiàn)在對于互聯(lián)網(wǎng)公司應(yīng)該如何應(yīng)對)

在防止資本無序擴(kuò)張和反壟斷的背景下,對在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會運(yùn)行中扮演越來越重要角色的互聯(lián)網(wǎng)平臺的監(jiān)管,正在進(jìn)入有針對性的制度、機(jī)制建設(shè)和完善階段。監(jiān)管法規(guī)已經(jīng)針對性地向以數(shù)據(jù)為核心的方向細(xì)化延展。

一天之內(nèi),兩個(gè)具有監(jiān)管互聯(lián)網(wǎng)平臺職能的監(jiān)管部門——國家市場監(jiān)管總局(以下簡稱“監(jiān)管總局”)、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室(以下簡稱“網(wǎng)信辦”)分別對兩項(xiàng)法規(guī)征求意見,即《互聯(lián)網(wǎng)平臺分類分級指南》(以下簡稱《指南》)和《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》(以下簡稱《辦法》),互聯(lián)網(wǎng)平臺似乎迎來“重要監(jiān)管日”。

在《指南》與《辦法》中,互聯(lián)網(wǎng)平臺在實(shí)施經(jīng)營和提供服務(wù)中形成、積累的數(shù)據(jù),如何保證其安全,都是監(jiān)管部門制定規(guī)則的重要著力點(diǎn)所在,再加上11月1日開始實(shí)施的《個(gè)人信息保護(hù)法》,互聯(lián)網(wǎng)平臺數(shù)據(jù)使用的生態(tài),將迎來穩(wěn)步重構(gòu)。

“重要監(jiān)管日”

“我們行業(yè)內(nèi)的同行都開玩笑,說這一天是‘重要監(jiān)管日’,這些日子,學(xué)習(xí)都學(xué)習(xí)不過來,已經(jīng)是‘學(xué)習(xí)型組織了’。”10月30日,一位大型互聯(lián)網(wǎng)平臺合規(guī)部門的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴《中國經(jīng)營報(bào)》記者,讓他們開起這樣玩笑、發(fā)出這樣感慨的,是10月29日這一天的下午,在他們看來對平臺企業(yè)影響較大的兩項(xiàng)新規(guī),幾乎先后發(fā)布、征求意見。

這兩項(xiàng)法規(guī)分別是《指南》和《辦法》。這兩項(xiàng)法規(guī)發(fā)布征求意見的部門,分別是監(jiān)管總局和網(wǎng)信辦,他們都負(fù)有對互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行監(jiān)管的職能。

另一家總部位于杭州的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)合規(guī)部門的業(yè)務(wù)人員則表示,從行文來看,《指南》和《辦法》都相對簡潔、直白,“恰恰是因?yàn)楹啙崱⒅卑?所以,它的影響是直接作用于操作層面的,而這兩個(gè)部門,又恰恰是對互聯(lián)網(wǎng)平臺重要的直接監(jiān)管部門。”

在此之前,從反壟斷等方面切入,互聯(lián)網(wǎng)平臺運(yùn)營、經(jīng)營行為規(guī)范化的工作已經(jīng)有序展開,多家大型互聯(lián)網(wǎng)平臺因各種經(jīng)營中的違法違規(guī)行為而被處以巨額罰款。與此同時(shí),從規(guī)范數(shù)據(jù)安全和進(jìn)行安全審查的角度出發(fā),互聯(lián)網(wǎng)平臺數(shù)據(jù)出境、數(shù)據(jù)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、境外上市等也進(jìn)入到長期、規(guī)范的制度建設(shè)與執(zhí)行落實(shí)當(dāng)中。

上述兩位互聯(lián)網(wǎng)平臺合規(guī)部的人士都向記者表示,他們都在仔細(xì)研究、學(xué)習(xí)《指南》和《辦法》的征求意見稿,一方面是和自身現(xiàn)在的業(yè)務(wù)進(jìn)行比對,查找潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);另一方面,他們也考慮依法依規(guī),在需要的情況下,按照有關(guān)程序反饋征求意見,以使規(guī)定更加具有科學(xué)性、可執(zhí)行性,也更切中行業(yè)運(yùn)營的關(guān)鍵與要害。

重點(diǎn)何在?

在高度信息化的時(shí)代,數(shù)據(jù)已經(jīng)成為類似于人類資源、土地、資本一樣的生產(chǎn)要素,因此,數(shù)據(jù)也自然成為了圍繞互聯(lián)網(wǎng)平臺實(shí)施監(jiān)管的重要著力點(diǎn)。在10月29日一天之內(nèi),對外公布征求意見的《指南》和《辦法》,都體現(xiàn)了當(dāng)前監(jiān)管和規(guī)范的這一重點(diǎn),或者這一重點(diǎn)思路的延伸。

“《指南》當(dāng)中有一項(xiàng)對‘超級平臺’的分類標(biāo)準(zhǔn),那就是活躍用戶量不低于5億,同時(shí)還有一項(xiàng)指標(biāo),就是超強(qiáng)地限制商戶接觸消費(fèi)者,也就是用戶的能力。”一位長期從事反壟斷法務(wù)工作的資深人士表示,這是一項(xiàng)非常務(wù)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)劃分,以限制接觸用戶為標(biāo)準(zhǔn),衡量平臺的超級與否,并針對性實(shí)施監(jiān)管,具有比較強(qiáng)的實(shí)操價(jià)值。

《指南》提出:對平臺進(jìn)行分級,需要綜合考慮用戶規(guī)模、業(yè)務(wù)種類以及限制能力。用戶規(guī)模即平臺在中國的年活躍用戶數(shù)量,業(yè)務(wù)種類即平臺分類涉及的平臺業(yè)務(wù),限制能力即平臺具有的限制或阻礙商戶接觸消費(fèi)者的能力。依照這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),互聯(lián)網(wǎng)平臺被分為超級平臺、大型平臺、中小型平臺三類。

而《辦法》的核心,則是確保數(shù)據(jù)安全。前述互聯(lián)網(wǎng)平臺合規(guī)部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者,依據(jù)《辦法》,互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)一旦涉及到數(shù)據(jù)出境的有關(guān)問題,須首先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自評估,同時(shí)形成一份“自評估報(bào)告”,“從我們了解的情況看,這份自評估報(bào)告,是進(jìn)行數(shù)據(jù)出境申報(bào)時(shí)必須提交的材料之一,是必要條件。”

記者了解到的情況表明,在進(jìn)行數(shù)據(jù)出境的審核時(shí),監(jiān)管部門會對與境外接收方訂立的數(shù)據(jù)出境相關(guān)合同也被要求提交,用以審核。而在《辦法》的征求意見稿中,則在關(guān)于自評估的相關(guān)規(guī)定中表示,自評估的內(nèi)容包括“與境外接收方訂立的數(shù)據(jù)出境相關(guān)合同是否充分約定了數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任義務(wù)”。

持續(xù)細(xì)化

前述兩位互聯(lián)網(wǎng)平臺合規(guī)部門的人士都告訴記者,在他們研究、學(xué)習(xí)《辦法》的征求意見稿中,有一項(xiàng)被認(rèn)為對當(dāng)下業(yè)務(wù)的開展有重要作用,那就是數(shù)據(jù)出境的安全監(jiān)管是持續(xù)性的。“不是說審查通過了就完事了,而是數(shù)據(jù)出境安全的監(jiān)管,要貫穿始終。”其中一位人士表示。

《辦法》的征求意見稿,對數(shù)據(jù)出境安全評估設(shè)計(jì)了“有效期制度”,其有效期為兩年。同時(shí)給出了重新評估的三種情形,即:第一,向境外提供數(shù)據(jù)的目的、方式、范圍、類型和境外接收方處理數(shù)據(jù)的用途、方式發(fā)生變化,或者延長個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)境外保存期限的。

第二,境外接收方所在國家或者地區(qū)法律環(huán)境發(fā)生變化,數(shù)據(jù)處理者或者境外接收方實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化,數(shù)據(jù)處理者與境外接收方合同變更等可能影響出境數(shù)據(jù)安全的。第三,出現(xiàn)影響出境數(shù)據(jù)安全的其他情形。

《指南》則是貫穿了細(xì)化的思路。清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副所長王勇撰文指出,《指南》中明確提出了“超級平臺”這一概念,有助于深化人們對平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷問題的認(rèn)識,推動(dòng)理論界更加重視平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展不平衡、競爭不充分、資本無序擴(kuò)張的問題,幫助監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管創(chuàng)新,引導(dǎo)相關(guān)平臺企業(yè)更加重視自身的行為規(guī)范,明確其不能實(shí)施的行為或必須履行的義務(wù)。